合法合规：内在的合法合规也很吸引人，客户法定货币资金存放在银行中，并通过美国政府提供保险，Gemini在法律上具有信托和受托人的约束，这意味着它必须满足纽约州规定的合规性，反洗钱和网络安全法规。 际金融（香港）有限公司合规律师、中金美国证券有限公司法律部负责人；厚朴 香港投资咨询有限公司法律合规事务负责人。陈刚先生是美国纽约州执业律师并 具有中国法律职业资格。现任中国国际金融股份有限公司合规总监、董事总经理。 合规计划还必须具有适当的人员，资历，自主权和资金，公司必须提供证据，证明激励和纪律方法始终如一，以推动报告和劝阻不法行为。 最后，司法部审查了合规计划的实用性，以确保其按预期运作。仅仅是不当行为并不能证明公司合规措施不足。 银保监会新设"负面清单" 引导"不合规"企业主动退出; 6 又见险资密集举牌 国寿、中信保诚同时出手!创新高的举牌背后竟藏这些秘密; 7 直播卖保险火了 营销乱象恐踩监管禁区; 8 30元就保一整年!深圳重疾险个人参保通道6月1日开启! 相关讨论可能包括高盛设置一独立监督机构，并就高盛的合规程序提出调整建议。据消息人士透露，参与磋商的联邦监管机构包括美国司法部、 证券 交易 委员会 (sec)与联邦储备委员会，另外还包括纽约州金融局。
进入2019年7月,SEC终于为合规项目放行,豁免了部分项目的上市注册(通过RegA+条例),还为部分项目发放了不行动函。 美国各州的数字货币监管不同,其中
Facebook面临全球监管合规挑战，正申请纽约州BitLicense来源于陀螺财经专栏作家比推BitpushNews，内容简述：据路透社报道称，社交媒体巨头Facebook想要创建一个全球 纽约州换车牌-玩币族 - wanbizu.com 纽约州换车牌-玩币族 因此，到底是要去买股票，还是去买减半币，这是个问题。 一刀切不一样，美国和欧洲在数字货币领域注重合规监管。据TheBlock报道，纽约州州长Andrew Cuomo提议修改州金融服务法（FSL），目的是获得许可的加密货币企业必须支付与检查 又一个知名交易所公开支持Filecoin | 该来的还是来了！ - 简书 由纽约州州长宣布批准，并直接受nydfs的监管。 2017年12月. 与芝加哥期货交易所（cboe）合作，推出首个比特币期货合约交易。 2018年9月12日. 发行稳定币gusd，并公告gusd已获得纽约金融资产管理部的认可。使得gusd成了全球首个受监管的、1:1锚定美元的稳定币。 2019 财富杂志专访Paxos：合规黄金稳定币即将问世 在推出了与美元挂 …
2020年3月13日 加拿大多伦多证交所暂停股票交易，此前股指跌幅达9.2%，触发第一级全市场熔断。 外界担心，交易团队难以保证全员工作，无法通过合规流程、进而无法参与 纽约 州疫情已蔓延至美国金融核心华尔街，目前贝莱德、巴克莱银行、
这一原则着重强调金融机构的合规行为，特别是监督其金融交易活动符合银行保密法，并杜绝金融机构与敌对国家间的任何金融交易。 最终原则的 欧洲最大加密货币 交易所Bitstamp现在已经可以正式在美国纽约州开展加密货币交易服务，该交易所刚刚获得了纽约金融服务管理局（NYDFS）颁发的BitLicense牌照，成为第19个获得这个牌照的公司，允许该交易所向纽约州居民提供比特币、莱特币、比特币现金、以太坊和XRP交易对。 有些州还会有一些特殊的规定，像纽约州的BitLicense，加州的数字资产合法化方案，华盛顿州的5031号法案等。但合规成本有时候也较高，像Kraken在2015年因为BitLicense主动切断了纽约州的服务。 但大部分合规交易所或者钱包都会有申请各个州的牌照，比如Coinbase
合规要求：c型和s型股份有限公司在合规责任上没有区别。他们都必须遵守相应的的程序和义务，例如制定公司章程，发行股票，举行股东和董事会会议，在州内维持注册代理人和注册地址，提交年度报告以及支付年费等。
今年 5 月，Robinhood 在纽约推出了包括比特币和以太坊在内的 7 项资产的加密货币交易。该公司向 20 个州提供比特币、ETH、BCH、以太坊经典、莱特币和狗狗币的加密交易。 据区块律动 BlockBeats 此前报道，Robinhood 在 E 轮融资中 筹集 3.23 亿美元 ，总估值超过 76 亿 大麻合规化“祸害美国”实锤？研究显示美国多州公众健康状况恶化- … 纽约大学医药政策专家Magdalena Cerdá带头的小组最近在专业期刊《JAMA Psychiatry》发表论文，表示美国多州在大麻合规化后公众健康情况出现了恶化 纽约成交易所合规标杆？第19张牌照出炉 | 火币资讯 欧洲最大加密货币交易所Bitstamp现在已经可以正式在美国纽约州开展加密货币交易服务，该交易所刚刚获得了纽约金融服务管理局(NYDFS)颁发的BitLicense牌照，成为第19个获得这个牌照的公司，允许该交易所向纽约州居民提供比特币、莱特币、比特币现金、以太坊和XRP交易对。 渣打集团(02888.HK)就遗留的行为及监控事宜达成11亿美元的解决 …
余华良律师具有中国律师资格及美国纽约州和香港律师职业资格。1998年开始在中国从事法律工作，并曾在纽约和香港执业多年，在兼并收购、私募资本、一般公司事务及资本市场等领域有着丰富的经验。
4月15日，亚洲时代控股有限公司（以下简称"亚洲时代"，Nasdaq：ATIF）CEO刘军带领公司向美国受灾严重的纽约和洛杉矶市捐助3万只口罩。 这是继在中国疫情爆发初期，向武汉、深圳等地分批累计捐赠170万只口罩之后，亚洲时代援助抗击疫情的又一暖心之举。 1990至1993年，他在总部设于纽约的国际律师事务所Sullivan & Cromwell LLP担任税务组律师。 蔡崇信具有美国纽约州执业律师资格，并拥有耶鲁学院经济学及东亚研究学士学位以及耶鲁法学院法学博士学位。 2003年9月，纽约州检察官艾略特·斯皮策和美国证券交易委员会指控，负责掌管10亿美元共同基金择时交易策略的基金经理史蒂芬·马科维茨在1999-2003